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证券投(tou)(tou)资(zi)具有一定(ding)风险(xian),根据《中(zhong)华(hua)人民共和国证券投(tou)(tou)资(zi)基金(jin)法(fa)(fa)》、《中(zhong)华(hua)人民共和国信(xin)托法(fa)(fa)》、《私募投(tou)(tou)资(zi)基金(jin)监督管理暂行(xing)办法(fa)(fa)》、《信(xin)托公(gong)(gong)司(si)集(ji)合资(zi)金(jin)信(xin)托计划管理办法(fa)(fa)》等相关法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规(gui)的(de)(de)(de)(de)有关规(gui)定(ding),投(tou)(tou)资(zi)者应为风险(xian)识别、评估、承受(shou)能(neng)力较强的(de)(de)(de)(de)合格投(tou)(tou)资(zi)者。浏览(lan)本公(gong)(gong)司(si)网站(zhan)的(de)(de)(de)(de)人士可能(neng)来(lai)自更(geng)广阔的(de)(de)(de)(de)区域,但(dan)登入本网页(ye)的(de)(de)(de)(de)人士均(jun)出于(yu)主动,因而(er)有责任(ren)遵守适用于(yu)当地的(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)规(gui)。登入网站(zhan)内(nei)页(ye)即(ji)表(biao)示登入者同意(yi)其已阅(yue)览(lan)本网页(ye)的(de)(de)(de)(de)所有部分,包括任(ren)何(he)法(fa)(fa)规(gui)或(huo)法(fa)(fa)规(gui)注(zhu)释。

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根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
1、净资产不低于1000万元的单位;
2、个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财J9九游会AG产品 、信托计划、保险J9九游会AG产品 、期货权益等。)
二、下列投资者视为合格投资者:
1、社会保障基金、企业年金、慈善基金;
2、依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
4、中国证监会规定的其他投资者。

本网站所(suo)载(zai)的(de)各种信息和(he)数据等仅供参考,并不构成广告或(huo)(huo)(huo)销售(shou)要约,或(huo)(huo)(huo)买入任(ren)何(he)证券、基金(jin)或(huo)(huo)(huo)其(qi)它(ta)投(tou)资工具的(de)建(jian)议。投(tou)资者应仔细审阅(yue)相(xiang)关(guan)金(jin)融J9九游会AG产品 的(de)合同(tong)文件等以了解其(qi)风险(xian)因素,或(huo)(huo)(huo)寻求专业的(de)投(tou)资顾问的(de)建(jian)议。

信托J9九游会AG产品 净值可(ke)能会(hui)有较大(da)的(de)波动,并(bing)(bing)可(ke)能在短时间內大(da)幅下(xia)跌(die),并(bing)(bing)造成投资者损失部分或全部投资金(jin)额。您应确(que)保有关(guan)投资產品适(shi)合您的(de)需要(yao)。如有怀疑,请咨(zi)询按中国内地法规(gui)注册的(de)专业分析师的(de)意见,並要(yao)求其(qi)确(que)认有关(guan)投资J9九游会AG产品 适(shi)合并(bing)(bing)符合您的(de)投资目标。

投资(zi)(zi)J9九游会AG产品 的价格(ge)及(ji)其(qi)(qi)收(shou)益(yi)存在涨跌变动,而过往的J9九游会AG产品 业绩数(shu)据并不预示其(qi)(qi)未来的表现,投资(zi)(zi)者不应依(yi)赖本网站所提供(gong)的数(shu)据做出(chu)投资(zi)(zi)决策,否则由投资(zi)(zi)者自行承担(dan)所有(you)风险。

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浙江J9九游会AG投资管理有(you)限(xian)公司(si)

  
放弃
接受
2021年浙江辖区防范非法证券期货宣传月活动 | 私募违规
2022-05-22 12:27:00   来源:
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2016年,A资(zi)产(chan)管(guan)理有限(xian)公司发行的方(fang)际(ji)5号和方(fang)际(ji)3号证券(quan)投资(zi)基(ji)金,在向合格投资(zi)者募(mu)集(ji)资(zi)金以外,向臧某(mou)群、陈某(mou)良等不合格投资(zi)者以签订转让基(ji)金份额合同的方(fang)式分别(bie)募(mu)集(ji)资(zi)金3568万(wan)元、705万(wan)元。

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A资(zi)产(chan)(chan)管(guan)理有(you)限公司(si)的上(shang)述行为违(wei)反了《证券投资(zi)基(ji)金法》和《私募(mu)投资(zi)基(ji)金监督(du)管(guan)理暂行办(ban)法》“私募(mu)基(ji)金应当向(xiang)合(he)格投资(zi)者募(mu)集”的规定(ding)(ding),中国证监会决定(ding)(ding)对A资(zi)产(chan)(chan)管(guan)理有(you)限公司(si)处以100万元罚(fa)款,并对公司(si)董事长、总经(jing)理给予警(jing)告,并分别处以30万元罚(fa)款。

NO.2

 

案例

       2015年,C投(tou)(tou)(tou)资(zi)管理有限公(gong)司向投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)销售募集股票(piao)量化(hua)集合理财私(si)(si)(si)募J9九游会AG产品 时承诺投(tou)(tou)(tou)资(zi)本(ben)金不受(shou)损(sun)失,并向5名不合格(ge)投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)销售募集上述私(si)(si)(si)募J9九游会AG产品 。在该J9九游会AG产品 募集完成后,C投(tou)(tou)(tou)资(zi)管理有限公(gong)司既未将(jiang)该J9九游会AG产品 在中国证券投(tou)(tou)(tou)资(zi)基(ji)金业(ye)协会备案,也(ye)未按规定妥善(shan)保存上述私(si)(si)(si)募业(ye)务相关(guan)资(zi)料。

      C投资管(guan)理有限公(gong)司(si)的(de)上述行为(wei)违反了《私募投资基金监督管(guan)理暂行办法》的(de)相(xiang)关(guan)规定,中国证监会决定对该(gai)公(gong)司(si)给予(yu)警告,处以1万元罚款;并对公(gong)司(si)董事(shi)长给予(yu)警告,处以1万元罚款。

 
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启示  

  私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)需严(yan)格遵守《证券投资基(ji)金(jin)(jin)法(fa)》和《私募(mu)(mu)投资基(ji)金(jin)(jin)监督(du)管理暂行(xing)办法(fa)》,不(bu)(bu)得向投资者承诺投资本金(jin)(jin)不(bu)(bu)受(shou)损失或者承诺最低收(shou)益,不(bu)(bu)得向不(bu)(bu)合格投资者募(mu)(mu)集资金(jin)(jin)或转让基(ji)金(jin)(jin)份额,不(bu)(bu)得侵占(zhan)、挪用私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)财(cai)产,严(yan)禁(jin)出资人(ren)代持等行(xing)为,对于私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)违法(fa)违规行(xing)为,监管部门将依法(fa)查处。 

 
 

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